公司法律事务天津律师服务网
接洽预约 王欣艳律师15822660715      王聪律师:15822672910        李弘猷律师:15822930217

科创板投资者适当性管理

4
作者:天津泽惠律师事务所

【引言】由于中国证监会对科创板上市公司股票发行实行形式审查,不对公司价值做出判断,因此买卖科创板上市公司的股票风险更高。

为了科创板买卖股票的顺利进行,需要对投资者进行适当性管理,确保只有合适的投资者才能在科创板交易股票。

【投资者适当性管理概述】管理主体根据科创板的特点,制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度,对合适的投资者进行管理,不得接受不符合投资者适当性条件的投资者参与科创板股票交易。

【管理主体与被管理主体】管理主体是上海证券交易所的会员,即各个证券公司。

被管理主体是参与科创板股票交易的投资者,包括个人投资者和机构投资者。投资者应当符合上海证券交易所规定的适当性管理要求。

【个人投资者的条件】个人投资者参与科创板股票交易,应当符合下列条件:(一)申请科创板交易权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);(二)参与证券交易24个月以上;(三)其他条件。

【建立管理制度】会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度,对投资者进行适当性管理。

【投资者适当性审查】会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查,并对个人投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估。会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况,至少每两年进行一次风险承受能力的后续评估。

【风险提示管理】 会员应当通过适当方式,向投资者充分揭示科创板股票交易风险事项,提醒投资者关注投资风险,引导其理性、规范地参与科创板股票交易。

会员应当要求首次委托买入科创板股票的客户,以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的,会员不得接受其申购或者买入委托。

此无下文。

分享到:
地址:天津市南开区南门外大街世纪丽晶
         大厦C座401室

电话:022-27345972/27345981
邮箱:puhuitianze@126.com

房产纠纷天津律师服务网
建设工程项目天津律师服务网
房地产开发项目天津律师服务网
天津泽惠律师事务所